美国证券交易委员会加大数字货币经纪商业务审查
发布时间：2026-02-23
爽报 YesDaily.COM
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摘要：彭博社报道，近期美国证券交易委员会（SEC）正加大对数字货币经纪商业务的审查，或意味着未来监管力度的加强。本周，比特币价格由上周创下的两个月以来的高位（8500美元）回落，跌幅约11％。
彭博社报道，近期美国证券交易委员会（SEC）正加大对数字货币经纪商业务的审查，或意味着未来监管力度的加强。
据知情人士透露，最近几周内，SEC审查员对某些数字货币经纪商的行为以及他们如何与客户打交道提出了疑问。SEC也正在寻求有关交易、融资和代币发行（ICO）的相关费用信息，以及有关投资顾问参与的数据。
过去一年，SEC正不断加大对数字货币交易的监管。SEC 主席Jay Clayton曾表示，他相信ICO市场存在大量欺诈行为。
去年数字货币价格疯涨之际， Clayton就曾警告投资者，要谨慎对待数字货币和ICO投资，“如果一个机会听起来美好得不像真的，或者你被逼着快速行动，那么请你极度谨慎地去操作。”
2018年4月26日，美国国会和美国证券交易委员会（SEC）之间的听证会上，Clayton也表示，比特币不算证券，ICO因为具有证券性质，需要受到监管。他认为，只有比特币等少数作为纯交换中介而存在的数字货币，不属于证券发售，其他各类ICO代币都应被视为证券。
此次SEC的审查工作，由美国合规审查与考核办公室（OCIE）发起，应行业内部监管部门，美国金融行业监管局与国家期货协会的要求，将向相关公司询问有关数字投资定价信息。OCIE的主要职能是进行考核，以保护投资者和市场的完整性。当该部门检查员发现不当行为迹象时，他们通常会将调查结果提交给SEC进行进一步审查，如果发现不当行为，将会启动正式调查、罚款以及其他处罚。
OCIE 2月的一份报告中指出，“数字货币与ICO市场迅速成长，对散户投资者来说，风险日益加剧。” OCIE表示今年工作的重点就是调查金融专业人士是否对数字货币资产免遭盗窃或盗用做出了适当的控制和保护。
从去年10月起，美国证监会SEC就盯上了当时大火的ICO市场，认为通过出售数字化货币来募资的公司，必须遵守美国联邦证券法。今年3月初，SEC发布了官方的框架型文件，提醒投资者注意数字化资产交易使用的非法平台，暗示对未经SEC注册的平台监管行动趋严。
来源：华尔街见闻
来源：华尔街见闻
