金管局证监会促中介机构加强利益冲突管理

发布时间：2026-02-08 爽报 YesDaily.COM 205

金管局与证监会最近对同一金融集团辖下的注册机构及持牌法团，在销售自家产品时所产生的潜在利益冲突进行联合主题检视，今天发出一份通函，提醒中介人监管机构预期在处理利益冲突方面应达到的标准，涵盖范围包括执行客户的交易指示及相关披露、产品尽职审查及委托投资组合管理的授权。

香港的金融集团透过其中介人经营业务，由研发及管理金融产品到向客户分销这些产品等，利益冲突可能在中介人的日常运作中产生，因此，识别和管理利益冲突对保障客户利益至为重要。高级管理层应从集团的整体层面管理风险，全面评估管控制度和措施的稳健性及有效性，并确保集团遵守所有适用的法律和监管规定。