售雷曼产品系统远逊标准汇丰私银遭证监罚4亿
发布时间：2026-02-08
爽报 YesDaily.COM
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汇丰私人银行因为销售雷曼兄弟相关结构性产品时，涉及严重系统性缺失，遭证监会作出纪律处分，包括罚款4亿元，是有纪录以来最高罚款额。
同时，汇丰私人银行(瑞士)有限公司就第4类受规管活动(就证券提供意见)的注册遭上诉审裁处根据《证券及期货条例》暂时吊销，而该行就第1类受规管活动(证券交易)的注册亦遭局部暂时吊销，分别为期一年。
证监会首席执行官欧达礼表示，汇丰私人银行销售结构性产品时采用的系统及监控措施，远逊于应有标准，该行的缺失、加上有缺陷的作业方式及产品本身存在高风险，令客户承受的风险加剧，促使客户蒙受大额亏损，证监会认为有需要施加重大处分。
欧达礼强调，证监会制订的标准是为了保障所有投资者，包括零售或私人银行客户，一旦违反标准，证监会会执行相关法规，务求达致符合投资大众利益的结果。
