上市公司收购区块链新创 股价大涨后非法贩售股票遭 SEC 提告

美国证管会 (SEC) 已对上市公司 Longfin Corp 提起诉讼，该公司去年底宣布收购一间区块链新创公司后，股价飙涨逾 2,000％。

Longfin Corp 创立于 2017 年 12 月，同月 13 日于那斯达克交易所 IPO 上市。在收购 Ziddu 这家区块链公司之后，Longfin 股价在一天内飙升 230％，在两天内飙升 2000％。

这个令人吃惊的涨幅不仅吸引投资者的关注，SEC 也就此情况进行调查，并于今年 4 月 4 日向纽约州法院提交了一份起诉书。

SEC 本周五声称，在股票大涨之后，Longfin 首席执行官 Venkata Meenavalli 涉嫌非法出售股票给另外三人。

他们分别是 Amro Altahawi、Dorababu Penumarthi 和 Suresh Tammineedi，其中前者是该公司董事，购得超过 200 万股未注册的限制性股票 (restricted share)，后两者则是公司员工，购得数万股，这些人都被 SEC 列为被告。

声明指出，三位被告在股价高度上涨的情况下，将这些限制性股票大量出售给公众，获利超过 2,700 万美元。这些销售行为已违反了联邦证券法，即限制公司成员公开交易未注册股票。

SEC 还宣布已获得法院命令，将冻结这 2,700 万美元股票收益。在 SEC 发出公告不久后，那斯达克宣布停止交易 Longfin 的股票。

SEC 主席 Jay Clayton 在 1 月份透露，他们将会审查上市公司的类似举动。当时他说：

SEC 正在密切关注上市公司的披露资讯，它们转换了商业模式来利用分布式账本技术的前景。SEC 要研判它们是否都符合证券法，特别是在发行股票的时候。

值得注意的是，Longfin 首席执行官 Meenavalli 本周三才在 CNBC 的节目上表示，在未来三年内不会出售他的任何股票。

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