美国 SEC 揭 ICO 骗局 向一名商人及其两家公司提出起诉

美国时间 29 日， 美国证券交易委员会（SEC）宣布，对一名商人及两家公司作出正式起诉，指控内容直指该名商人及两家公司以投资房地产和钻石为由而透过 ICO 行为来欺诈投资者。

在 SEC 发布的新闻稿中称，商人 Maksim Zaslavskiy 及其两家公司一直在销售未注册的证券，而且该些被兜售的数位代币或货币本质上根本不存在。据 SEC 指，被控的 REcoin Group Foundation 和 DRC World（亦称 Diamond Reserve Club）公司当初向其投资者表示，可从投资该两家公司业务中获得可观的回报。SEC 表示，商人 Maksim Zaslavskiy 及其两家公司已违反了联邦证券法的反欺诈和登记规定。

SEC 已向纽约布鲁克林的联邦地方法院提出起诉，并获发一项紧急法庭命令，可冻结属于 Zaslavskiy 及其公司的资产。在起诉文件中，SEC 表示对该两家公司寻求作出永久禁令，并需连同利息一并归还所募得的资金，以及处以任何适用的惩罚。同时，SEC 亦正试图阻止 Zaslavskiy 在未来再参与到任何数位证券的发行。

据说，Zaslavskiy 宣称 REcoin 是“第一个以房地产作支持的加密币”，REcoin 的 ICO 声称是为了投资房地产筹集资金。SEC 指，Zaslavskiy 对其 REcoin 投资者作出虚假的陈述，包括声称该公司“有一个含律师、专业人员、经纪人和会计师的团队来处理 REcoin 的 ICO 收益及投资房地产”，但被发现该公司实际上并没有雇用或咨询任何一位上述的专业人士。此外，Zaslavskiy 和 Recoin 公司对外声称他们已从投资者中筹集到 200 至 400 万美元的资金，但实际上的金额只有约 30 万美元。

另外，从 Zaslavskiy 于 9 月 11 日在比特币论坛上发表的声明中，可得知 DRC World 或称 Diamond Reserve Club 是在美国政府已着手监管 ICO 活动之后创立的。从 SEC 的起诉中指出，Zaslavskiy 将其原来的计划转移到 Diamond Reserve Club 去，该公司据称是投资钻石，并为已向该公司购买“会员”的投资者提供购物折扣。

可是据 SEC 指，Zaslavskiy 和 Diamond Reserve Club 公司尚未购买任何钻石，也没有从事任何业务。然而，他们公司仍继续在招揽投资者并筹集资金。SEC 纽约地区办公室主任 Andrew M. Calamari 表示：

投资者应该对该些以 ICO 来当噱头并承诺提供高回报的公司保持警惕。在我们这次的起诉中已提到，Zaslavskiy 利用虚假承诺来诱惑投资者，向他们表示能从新技术中获得可观的回报。

SEC 表示，这案件的调查目前仍继续进行中。据了解，Zaslavskiy 及其公司 REcoin Group Foundation 和 DRC World 是美国监管部门首个正式起诉的 ICO 项目。该机构一直致力打击违规的 ICO 活动，并相当重视 ICO 热潮的发展。