盈丰银行遭证监谴责及罚款200万
发布时间：2026-02-12
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瑞士盈丰银行因未获所需注册以进行期货合约交易，遭证监会谴责及罚款200万元。
证监会发现盈丰银行于2003年4月1日至2016年11月22日期间，在未获所需注册以进行期货合约交易的情况下，为11名客户执行139宗离岸上市指数期权交易，没有确保遵守《证券及期货条例》下的注册规定，违反《操守准则》，使盈丰银行作为受规管人士的适当人选资格受到质疑。
证监会在决定上述纪律处分时，已考虑到盈丰银行主动就其离岸上市指数期权活动进行检讨，并自行向证监会汇报其无牌活动，亦无证据显示有关不合规情况是蓄意造成。
同时，盈丰银行已采取补救措施加强其内部监控制度，以避免同类问题再次发生，加上盈丰银行以往并无遭受证监会纪律处分的纪录。
