中证监明确对三类股东审核政策
发布时间：2026-02-12
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中国证监会新闻发言人常德鹏提到，拟申请IPO的新三板挂牌公司，在涉及“三类股东”情况时的审核政策。
常德鹏指出，2016年以来，新三板企业申请IPO数量增多，部分企业出现涉及“三类股东”的情况。鉴于“三类股东”或存在层层嵌套、高杠杆、股东身份不透明，且无法穿透式监管的问题，监管部门在发审时进行了重点关注，部分企业也对“三类股东”进行了主动清理。
考虑到问题不仅涉及到监管政策的落实，也涉及到新三板市场的发展，经过反复研究论证，近期明确对存在“三类股东”情况的新三板挂牌企业的监管政策，包括公司须确保控股股东履行诚信义务，要求公司控股股东、实控人、第一大股东不能是“三类股东”。
另外，中证监对5宗案件作出行政处罚，包括4宗内幕交易案，涉及股票博汇纸业、科达股份、新赛股份、钱江生化；还有1宗证券从业人员违法买卖股票案，涉案人为恒泰证券员工。
