兆丰银行美业务遭罚款2.3亿
发布时间：2026-02-13
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兆丰金控旗下兆丰银行宣布，由于美国纽约、芝加哥及硅谷分行，在2016年风险管理及防洗钱制度未达监理机关标准的缺失，遭罚款2900万美元(约2.26亿港元)。
集团表示，已与美国联储局及伊利诺伊州金融厅签署裁罚令，除遭罚2900万美元外，裁罚内容还包括兆丰银行须提交改善计划及委任独立第三方机构就纽约分行2015年1至6月间的美元清算交易进行检视及回溯调查。
兆丰金总经理杨豊彦表示，此裁罚是2016年纽约分行遭纽约州金融服务署(NYDFS)罚款1.8亿美元的后续。由于美国联储局及地方监理机构对同一时期的缺失可分别进行处分，是次遭罚并非纽约分行事件后新发生其他缺失。
杨豊彦指出，自2016年8月19日与NYDFS签署合意令后，已投入超过10亿元新台币改善法令遵循及洗钱防制，包括改组董事会、全面检讨防制洗钱与法令遵循作业，FRB也对兆丰银的改善方向表示肯定。
此外，兆丰银行揭露，在2016年9月巴拿马分行遭当地银监局全面查核，包括公司治理、风险控管及洗钱防制有多项缺失，遭罚125万美元(约975万港元)。
