针对 Kik Interactive 曾于 2017 年透过 ICO 发行 Kin 代币募得 1 亿美元，美国证券交易委员会（SEC）日前向纽约南区地方法院提呈控告，Kik 因“销售未经注册的证券”而违反美国 1933 年《证券法》第 5 条规定。消息释出后，Kin 价格应声下挫，24 小时内跌幅超过 25%。
根据 SEC 提交的官方诉状，“Kik 在未经注册的情况下，非法销售多达 1 亿美元的证券，而当中就有 5500 万美元来自美国投资者。我们认为，Kik 并未据实披露公司信息，剥夺了投资者的基本权利，且漠视对方是否为合适的投资者，又称该发行为极佳投资计划，此等行为视同阻止投资者做出明智的决策。”
SEC 执法部门联合主管 Steven Peikin 表示，“在创新和遵守联邦证券法之间，公司从来都不会面临两难选择。”
今年初，Kik 接获 SEC 的韦尔斯通知（Wells Notice）并在回函中提到，针对 Kik 和 Kin 基金会所采取的强制性执法行动，未能严格分析“Kin 的发行和销售”是否属于《1933 年证券法第 5 节》中指的“证券”发行或销售。
注：Wells notice 是 SEC 对在美上市公司进行民事诉讼前发出的非正式提醒，接到通知的上市公司可以在收到正式诉讼前跟 SEC 进行沟通和协商。按照美国法律，在公司接获韦尔斯通告时起，SEC 即正式启动一整套的调查及申诉程序，被称为韦尔斯程序。
Kik 解释道，“Kin 的设计、营销及供应被视为货币，用作数位经济中的交易媒介（货币）。简单地说，Kik 并没有提供或推广 Kin 作为被动投资的机会，这么做只会毁了这个项目。参照 1934 年证券交易法案第 11 页所述，明确指出证券的定义：不应涵盖货币。”
同时，Kik 创办人兼首席首席执行官 Ted Livingston 也对外放话，“SEC 若真对 Kin 采取执法行动，我们计划将 SEC 告上法庭。”
图片来源：
- Ted-Livingston: Flickr/TechCrunch
区块客致力于发掘和整理各种与区块链技术有关的内容，只要与区块链或区块客网站有关的合作和／或建议，我们都非常欢迎。请您发电邮至 [email protected] 与我们联系。
