ICO Rating 未能披露推销投资所得 终与 SEC 和解罚款 26 万美元

根据 8 月 20 日的公告，美国证券交易委员会（SEC）已针对俄罗斯分析业者 ICO Rating 罚款 26 万 8,998 美元，理由是违反联邦证券法的反推销（Anti-touting）条款。

SEC 在公告中指出，ICO Rating 违反 1933 年证券法第 17 条的反推销规定，即其发布和宣传的报告中“描述证券以直接或间接从发行人、承销商或交易商处收到报酬，而未披露该报酬金额的收据或金额”。SEC 表示，ICO Rating 在 2017 年 12 月至 2018 年 7 月期间，给予评级的项目均透过特定 ICO 筹资，被 SEC 归类为证券，因此 ICO Rating 应该对潜在投资人进行适当的揭露。

SEC 执法部门副主任 Melissa Hodgman 表示：“证券法要求包括个人与实体机构在内的推广人，必须揭露他们因推销投资而获取的报酬，如此一来，潜在投资人才能知悉这是一项付费推销的产品… 无论推销的是利用传统凭证，或是区块链上发行证券，这一规定都适用。”

目前，SEC 已对 ICO Rating 发布“禁制令”（Cease and Desist Order），但该公司未承认或否认 SEC 的裁定，但同意未来不再违反这些规定，并且支付 10 万 6,998 美元的不合法利润与其判决前利息，以及支付民事罚款 16 万 2,000 美元。

8 月稍早，SEC 才与 ICO 发行方 PlexCorps 的负责人 Dominique Lacroix 以 700 万美元达成和解，原因是涉及一桩诈欺性 ICO。

同样在本月，总部位于新英格兰的公司 SimplyVital Health 公司也与 SEC 达成和解，原因是一桩未经注册而筹得 630 万美元的 ICO。尽管其并未证实或否认有关违反 1933 年证券法的指控，SimplyVital 仍同意接受 SEC 下达的禁制令。

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