因销售未注册证券罚款 2,400 万美元 Block.one 与美国 SEC 达成和解

美国证券交易委员会（SEC）9 月 30 日发布新闻稿宣布，已与区块链平台 EOS 背后的公司 Block.one 针对“未经注册进行 ICO”一事达成和解。为此，Block.one 须支付 2,400 万美元的民事罚款。值得注意的是，Block.one 是在“未承认”，也“未否认”相关指控的情况下达成和解。

根据新闻稿，Block.one 先前所发行的 9 亿枚代币“是在证管会发布 DAO 调查报告不久前开始发行，并在报告公布后近一年的时间持续发行”。

SEC 表示，Block.one 筹得相当于数十亿美元的资金，但没有依据美国联邦证券法将 ICO 注册为证券发行，“也没有取得或寻求豁免于注册要求的资格”。SEC 执法部共同主任 Stephanie Avakian 表示，“有些美国投资人曾参与 Block.one 的 ICO，但要向美国投资人发行或销售证券，企业就必须遵守证券法，无关他们所在哪个产业，或是他们的投资产品被贴上何种标签。”

SEC 执法部另一名共同主任 Steven Peikin 也表示，Block.one 并未向 ICO 投资人提供必要的资讯。他说，“当投资人并未获得必要资讯而未能作出明智的投资决定时，SEC 仍将有责任进行执法。”

这次 SEC 开罚 2,400 万美元预期不会对 Block.one 造成重大冲击，原因是这仅占最初 ICO 筹得 40 亿美元资金的一小部分。Block.one 随后在自家发布的新闻稿中表示，最新的和解案只适用于原先所销售的 ERC-20 代币，而当初 EOS 网络首次上线时，EOS 持有者已将这些代币换成合适的 EOS 代币。

更重要的是，Block.one 声明指出，其 ERC-20 代币已不再流通，而且“没有必要向 SEC 将代币注册为证券”，“SEC 还同时授予 Block.one 一项重要的豁免，而不必受特定限制规范”。

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