瑞信违监管规定遭证监谴责罚款3930万
发布时间：2026-02-17
爽报 YesDaily.COM
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瑞信因违反监管规定，遭证监会谴责及罚款3930万元。
证监会表示，与Credit Suisse (Hong Kong) Limited(CSHK)、Credit Suisse Securities (Hong Kong) Limited(CSSHK)及Credit Suisse AG(CSAG)(统称瑞信)，就有关内部监控缺失的关注事项达成解决方案。
根据有关方案，证监会就瑞信违反监管规定的行为，包括在分隔客户证券、两边客交易申报、遵守卖空规定、电子交易规定和成交单据规定方面的缺失，以及为确保向客户出售合适的投资产品而设的内部监控措施所存在的缺失，对其作出谴责并罚款合共3930万元。
有关缺失包括没有遵守淡仓申报规定、在不必要的情况下向联交所申报了78项交叉盘买卖，以及没有依据成交单据规定，向客户提供及披露某些资料等。
证监会在完成其调查及与瑞信同意进行的独立检讨后，采取上述纪律处分行动。
