联交所向46家券商发合规建议函
发布时间：2026-02-22
爽报 YesDaily.COM
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联交所公布，2017年合规评核及现场视察的年度计划已顺利完成，就遵守非自动对盘交易、卖空盘及中华通交易活动的《交易所规则》，向20名券商进行现场视察，并收到375名券商合规评核问卷。检视情况后，交易所向46家券商发出合规建议函，要求改善；其中，就中华通交易，交易所合共点出8大缺失，要求作出改善。
联交所指出，部分券商容许其客户在购买中华通证券时获得孖展融资，但这些中华通证券并非在获准以孖展交易的合资格上交所或深交所证券名单内。券商亦误以为如该行并非客户的唯一托管人，则毋须监控客户于中华通证券的持股量。交易所提醒券商，客户须就中华通证券遵守5%持股量披露规定及10%个人持股限制，以及遵守有关的境外投资者持股限制及披露责任。
另外，在买卖深圳创业板股份时，部分券商未有定期审视其客户是否机构专业投资者，或定期对所有客户(包括中介客户的最终客户)进行定期和适当的交易后检查，以确保只有机构专业投资者可以投资深创板。
北向交易活动亦缺乏有效及充足的交易前及交易后之监控安排，例如有效预防回转交易、卖空盘错误标记及恶意使用北向配额的行为，以及确保遵守有关买卖中华通证券的所有适用法规，包括但不限于有关内幕交易、操控市场、操控价格、虚假交易或制造虚假或具误导性活跃交投的法规及规例。
其他缺失包括未能在为客户买卖中华通证券前向联交所呈交声明、其客户协议或其他开户文件的条文不足以确保客户确认及知悉有关北向交易的限制、规定、条件及风险、在部分情况下，特别独立户口(SPSA)客户的卖盘被错误地当作普通买卖盘，对前端监控机制造成负面影响、部分券商亦未有向参与非自动对盘交易、卖空盘及中华通交易活动等员工，提供强制及个别产品培训，只依赖资深员工分享指导。
