被指监管不力纽交所遭罚1.1亿

发布时间：2026-02-22 爽报 YesDaily.COM 201

纽约证交所(NYSE)遭美国证券交易委员会(SEC)处以1400万美元(约1.09亿港元)罚款，前者被指与多宗事件相关的监管不力，包括几宗破坏性市场事件。

根据SEC的命令，违规事件包括不当实施整个市场范围的监管停牌；虽然在两个证交所全部停止交易前存在大范围系统问题，但疏忽错报股价为自动报价；在没有规定允许的情况下，于2015年8月24日市场异常动荡期间实施股价上下限。SEC又称，纽交所违反业务连续性和灾难恢复规则。