汇丰雷曼案罚四亿证监历来最高金额
发布时间：2026-02-22
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汇丰指，暂停汇丰瑞士私银牌照将不会影响汇丰现于香港的私银业务。
【星岛日报报道】汇控（005）旗下汇丰私人银行（瑞士）香港分行于03年至08年期间，因销售雷曼兄弟相关累计期权等结构性产品的内部监控及手法不当，遭证监会重罚，汇丰就此提出的上诉，昨终有结果。证券及期货事务上诉审裁处裁定，重罚汇丰私银4亿元，虽低于原来6.05亿元，但仍属证监会历来施加最高罚款的金额；另暂停该行的证券交易及为证券提供意见两类牌照1年。保障投资者协会主席吕志华表示，审裁处的裁决，还投资者一个公道，而非输打赢要。
证监会公布，汇丰瑞士私银在2008年全球金融危机前夕，销售雷曼兄弟相关的票据及杠杆式累算远期投资计划时，因涉及严重的系统性缺失，遭证监会采取纪律行动。上诉审裁处向该行处以历来最高的4亿元罚款，同时暂时吊销该行的第4类受规管活动（就证券提供意见）及第1类部分受规管活动（证券交易）的牌照各1年。
