金管会示警：无牌招揽股票交易可判2年徒刑
发布时间：2026-02-21
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近年来，发生多起国人于非法海外跨境网络平台，从事金融商品交易的投资纠纷。金管会表示，若与未经金管会核准之机构进行交易，将无法获得任何保障，若是替无执照业者在台湾进行招揽客户买卖海外股票，将构成违法证券交易法，得处2年以下有期徒刑。
金管会更以去年第一季爆发的“老虎证券”为例，其属于海外跨境投资平台，未经我方主管机关同意就经营证券业务，此属于非法招揽，金管会也已经将本案移送法办。
金管会证期局副局长张振山说，非经金管会许可经营证券业务之证券商，涉及在台招揽我国客户至国外开户并买卖外国有价证券，将构成违反证券交易法第44条第1项非法经营证券业务之情事，依同法第175条第1项规定，得处2年以下有期徒刑、拘役或科或并科新台币180万元以下罚金。
张振山指出，投资人若要从事外国有价证券投资，应透过合法之金融机构进行投资交易，以确保自身投资权益，避免发生交易纠纷时，无法获得保障。
此外，金管会已于证券期货局网站首页设置“防范非法证券期货业宣导专区”，投资人可至宣导专区查询：金管会核准之合法证券期货业及投信投顾业名单、非法态样及投资警讯等资讯，建议投资人于从事金融交易前，查询是否系透过经金管会核准之金融机构从事交易，以维护自身权益。
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金管会证期局副局长张振山提醒，投资人若要从事外国有价证券投资，应透过合法之金融机构进行投资交易。（记者王孟伦摄）
