审核客户资料不力证监调查15保荐人
发布时间：2026-02-22
爽报 YesDaily.COM
202
证监会正在调查15家工作不符合标准的新股保荐人。
【星岛日报报道】证监会继早前提出前置式监管，直接拒绝上市申请后，昨日又透露，正在调查15家工作不符合标准的新股保荐人，指这些保荐人因工作马虎引致数以10亿元计的投资损失，他们的缺失包括查核客户或收入数据等基本资料，部分行为算是卤莽。与此同时，正在调查136宗企业造假及渎职个案，当中28宗属特别严重个案。
有业界人士透露，证监会调查中的15家保荐人，包含中小型、大型、中资及非中资机构，并非针对某一类型的保荐人。证监会在上市申请递交后，无论最终成功上市与否，都会进行查证的工作，追溯期可以长达数年，其现时披露相关资讯，相信已掌握一定证据。证监会法规执行部执行董事魏建新，昨日在出席汤森路透泛亚监管峰会上表示，28宗严重舞弊个案中，有不少为夸大收入以及有关联交易，甚至涉及虚假客户。要去防止这些舞弊情况，保荐人把关为重要的风险管理工具之一。正受调查的保荐人共通之处是在查证重要商业数据，如公司客户及收入资料的工作没有做好。
