工银美国分支涉问题仙士股交易被罚
发布时间：2026-02-22
爽报 YesDaily.COM
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美国证监(SEC)与由SEC监管的金融业界自我监管机构、美国金融业监管局(FINRA)公布，中国工商银行美国分支(ICBCFS)与证券行Chardan Capital Market同意支付合共720万美元(5616万港元)罚款，结束两公司未有及时向当局汇报一些涉及仙士股(penny stock shares)的有怀疑交易的调查。两间公司没有承认犯错。
SEC指出，ICBCFS与Chardan分别向该局缴付86万美元与100万美元；FINRA则指ICBCFS同意缴付530万美元。
据SEC调查显示，Chardan在2013年10月至2014年6月期间，替7名客户处理沽售合共125亿股仙士股的交易，ICBCFS则负责结算有关交易。不过，两间公司均没有向当局举报有关被视为有怀疑的交易。
有关的仙士股缺乏公司收入与业绩支持，而ICBCFS其后停止替部分仙士股股东进行结算。
