凯基前客户主任遭证监谴责及罚款8万
发布时间：2026-02-21
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凯基证券前客户主任刘奇峯因没有妥善记录客户的交易指示，遭证监会谴责及罚款8万元。
证监会发现刘奇峯在2015年7月29日至2015年8月10日期间，透过移动电话或与客户在凯基证券办事处以外的地方进行会面时，收到4名客户的156项交易指示，但却没有根据《操守准则》以及依照凯基证券的内部规定，利用电话录音系统记录有关交易指示。
证监会在决定采取上述纪律处分时，已考虑到所有相关情况，包括刘奇峯承认有关缺失并感到后悔，以及他过往并无遭受纪律处分的纪录。
