美林认误导客户愿缴12.6亿元罚金

发布时间：2026-02-21 爽报 YesDaily.COM 206

2018-06-20 11:20

美国证券交易委员会（SEC）昨日指出，美国银行（Bank of America）旗下的美林证券（Merrill Lynch）在客户不知情的状况下转移交易，且未提供完整资讯给高频交易投资者，开罚4200万美元（约新台币12亿6689万元）。而美林也已承认过失并已同意缴交罚金。

SEC在声明中表示：“美林的作为远远不及合格市场标准，使客户在投资选择和维持经纪商关系时无法做出正确决定。”SEC指出，美林在2008年5月至2013年5月间修改超过1580万笔交易确认文件，误导客户认为其内部交易活跃，事实上交易皆非美林处理，相关金额超过1410亿美元（约新台币4.23兆元）。

而在3个月前，纽约总检察长便已经调查过相关事件，当时美林也承认操作有疏失，愿意缴交罚金。美银在3月23日的声明中表示：“5年前我们解决了告知客户交易由何方经手的问题。我们一直以来都有达成提供客户最有利价格的目标。”

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