金管局谴责上商违反打击洗钱条例
发布时间：2026-02-22
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金融管理局谴责上海商业银行违反打击洗钱条例，并罚款500万元。
金管局谴责上商违反《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》，未有设立及维持有效措施，履行持续监察业务关系的责任，罚款500万元，并要求上商呈交由独立外聘顾问撰写的报告，评估银行的补救措施是否有效落实措施。
金管局指，上商缺失源于未有充分审查交易背景，亦缺乏措施监察资讯系统发出的警示，例如其中一名客户早于2012年5月已进行有关交易，但银行未有将该等交易列作异常或可疑交易，亦未有执行相关客户的尽职审查措施。
