证监冻结客户百亿资产包括金利丰等
发布时间：2024-05-20
爽报 YesDaily.COM
206
政府周五宪报公告，证监会要求冻结一客户在金利丰、中南、汇丰证券的户口资产，上限101.68亿元，该人涉嫌诈骗上市公司。
政府宪报显示，证监会冻结包括朱李月华旗下金利丰证券等3家不同证券行的个别客户的资产。证监会调查发现，有关账户的受益人是某上市公司的主席，涉嫌在两项源自一笔由某上市公司间接授予他的贷款融通的可疑交易中，串谋该集团的某些管理层，策划欺诈性的计划。
公告指出，证监会在9月17日向3家证券行发出通知，包括金利丰证券、中南金融、及汇丰金融证券(亚洲)，禁止有关经纪行在未得证监会事先书面同意下，以任何方式处置有关客户账户内的任何资产，以总值101.68亿元为限。
证监会认为，为了维护投资大众利益，施加有关禁令及规定是可取的做法。调查指出，事件涉及两项可疑交易。就第一项交易，该上市公司主席(该人)可能曾经串谋该集团的管理层进行一项计划，促致该集团从该人全资拥有的公司，买入另一家上市公司的股份，而交易条款对买方不利并且与声称的交易相关目的不符，藉以欺诈该集团。
另外，第二项可疑交易，指该人曾串谋该集团的管理层，使他得以透过其全资拥有公司，以大幅过高的定价向该集团已认购的数个基金出售另一家非上市公司的重大权益，借此欺诈该集团，令自己取得重大利润。
证监会认为，该集团在有关可疑交易可能已蒙受共约101.7亿元的损失。该人于上述三家证券行持有的证券与现金，估计合共46.4亿元。证监会相信有需要阻止该人或与他有关连的人士操作及处理这些账户，及保存账户内的资产以待进一步调查，包括资金追查。
此外，证监会表示，该人任主席的上市公司据称与该人失去联络，而近日的报道显示该人可能身处海外或身处内地正就一宗涉嫌贪污案件接受调查。
