证交所日前修正“证券商内部控制制度标准规范”，统一规定成5分钟内营业员不得跟单。（美联社资料照）
责成券商 紧盯超级营业员
证交所日前修正“证券商内部控制制度标准规范”，强化券商内部稽核管理，要求券商必须每天稽核营业员是否有跟着客户下单（简称跟单）的情况，目标并锁定各分点的超级业务员，避免发生与客户利益冲突之事。
事实上，营业员跟单客户情况时有所闻，其中跟单对象又以大户为主，因跟单有可能导致客户权益受损，例如客户挂低价尚未买到股票，但营业员却加价先买到，或者客户挂单卖出，营业员挂的卖单价格比客户还低，导致先成交，损害客户权益。
据透露，这次会修改相关规定，主要是主管机关至各金控进行查核时，发现每家券商对营业员跟单的内部稽核规定有所不同，有的严、有的松，有的规定客户下单1分钟内营业员不能跟单，有的规定3分钟内不得跟单，导致查核时无法有一致性，因此这次统一规定成5分钟内营业员不得跟单，规范更为严格。
这次新的规范，要求证券公司的营业部门，应每日检视当日所有营业员及其客户委托买卖明细表，以了解营业员有没有利用职务得知的消息、而发生利益冲突之事，如果有在短时间（5分钟）内同方向买进或卖出相同标的者，应请营业员说明原因，并留存相关纪录。发现有利益冲突之事，应依该证券公司相关规定予以处置。
而券商查核的频率，为每周至少一次，以每一营业日委托金额达前2名之营业员（即超级业务员）为主，如果券商尚未建置资讯系统辅助检核内部人交易，仍以人工方式进行检核作业者，则是每周随机查核一名营业员的交易情况。
利用人头户下单 防不胜防
不过营业员也有因应之道，外传就是利用人头户在别的地方下单，虽然自己下单的业绩没办法自己赚，但股票的价差仍是不小的获利，只是过去大户在挑选营业员时，都会严格管控营业员是否有跟单情况，一经察觉，通常会马上换掉营业员，免得被营业员吃豆腐。
