金管会今天表示，礼正投顾有违法投顾相关法令，处以警告及罚锾60万元（记者王孟伦摄）
金管会今天宣布最新裁罚命令！金管会表示，日前与投信投顾公会赴礼正投顾办理实地查核，但该公司以相关人员出差或请假为由，规避金管会检查其业务，加上另有两项缺失，合计开罚60万元及警告处份。
金管会证期局副局长蔡丽玲表示，金管会会同投信投顾公会办理业务检查时，发现礼正投顾有违反相关法令规定之情事，共三大项。
第一，在实地查核期间，金管会发现该公司办理证券投资顾问业务，电脑几无留存业务作业资料；经于查核第1、2天，虽然已经分别表明次日约询研究部门及业务部门全体人员，不过，公司仍以相关人员出差、私事为由临时缺席。
在第3日经请公司在场人员通知外出人员返回办公处所受访，公司仍表示无法返回，且留守人员，也无法清楚解释日常业务作业；另公司亦以主管人员请假为由无法受查主管人员之电脑。
蔡丽玲强调，以上情事，显示该公司有规避本会检查其业务，已违反证券投资信托及顾问法第101条第1项规定。
第二，金管会表示，礼正投顾办理提供客户证券投资分析与建议作业，有未保存投资分析报告之副本、纪录情事，违反证券投资顾问事业管理规则第11条第2项规定。
第三，礼正投顾办理认识客户（KYC）作业，有部分客户资料表内容填写不完整、与客户续约时未更新客户资料等情事，违反证券投资顾问事业管理规则第10条第1项规定。
金管会表示，礼正投顾缺失最严重是第一项的规避业务检查，因此，处以该条款最高罚锾60万元，而这也是2015年以来，金管会对投顾业最重一次开罚。
