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新旧债券ETF单一投资人占比 顾立雄:均降至30%

发布时间:2026-02-20 爽报 YesDaily.COM 203
针对投信业者反映基金分散比率不一致的状况,金管会主委顾立雄今天表示,新旧债券ETF投资人分散规范应渐趋于一致,新旧基金单一投资人比率最终都要降到30%。

金融监督管理委员会主委顾立雄今天参加“2019年保险业国际化精英人才培训班开训典礼”,会后受访表示,昨天已邀集投信业者讨论债券ETF基金分散比率,业者反映,对既有基金要求分散比率与今年3月后新募基金的规范不一致,他也认为两制的状况不能持续下去。

自今年5月起,金管会下令若是新成立的债券ETF基金,单一投资人投资比率不得超过50%,且满半年不能超过30%。对于旧有的基金,金管会也要求每半年要降5个百分点,一年要减少10个百分点,第二年再降10个百分点,至少要降到70%以下。

顾立雄说,有业者昨天在会议中反映,旧的债券ETF分散部分是单一投资人比重逐渐降到70%,新的则是一开始要求低于50%,之后也要降到30%,两制的状况不太公平。

顾立雄也表示,新旧债券ETF规范间应取得一样比率,他认为目前旧的基金要符合新的基金比率,至少也应该降到50%,最终都要降到30%,不过他认为,重点在于旧的基金需要多久缓冲期,才可以符合新的基金比率,业者若有意见,可以再来谈谈。

顾立雄也强调,为了避免影响散户投资人的权益,要有较平缓的做法,“现在就已经给缓冲期了,未来再往下降到30%只要趋于一致即可。

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