华南银女襄理盗领案今天遭到检调起诉，金管会表示，已经在7月底对华南银公司开罚千万元罚锾（记者王孟伦摄）
华南银行担任理专的张姓女襄理涉挪用客户存款1.1亿余元，今天遭台北地检署以依违反银行法之特别背信等罪起诉；金管会表示，在行政责任方面，华南银未能落实督导，内部控制显有缺失，已于7月底开罚公司1千万元，并勒令解除张姓女襄理职务。
这起华南银理专涉及Ａ钱搬走存款案件，是在今年5月爆发；这位张姓女襄理涉嫌滥用客户的信任，勾结外鬼填写提款单，挪用10多名客户存款约1.1亿元，并把资金流向其丈夫开设公司，台北地检署今将夫妻两人起诉。
而金管会也在7月30日做出开罚华南银命令，裁罚理由包括：第1、华南银未有效督导行员遵循员工行为准则规范，有关不得与客户间有私人借贷或金钱往来关系；第2、对理财人员关联户缺少监管机制；第3、对理财客户账户对账作业防弊及追踪机制有待强化；第4、未确实执行所定代客户办理相关业务之确认机制；第5、未有效就历次查核发现之缺失进行制度面之通案检讨，且未确实执行疑似洗钱交易态样之监控。
金管会表示，本案根据“行为时”银行法之规定，开罚华南银1000万元罚锾及纠正，并命令华南银解除涉案张员职务。
此外，金管会还惩处华南银，自处分生效日起，停止其万华分行受理新客户办理金钱信托业务3个月，南势角及新生分行1个月；之后，华南银必须经金管会认可改善情形后，上述3分行才能重新再办理相关业务。
