德信证子公司卷入财务危机，金管会以背信罪移送、解职董座、开罚240万元。（资料照）
金管会今天对证券业做出重大裁罚！金管会表示，德信证券对其子公司（德信冠群创投）投资“独身贵族”发生重大亏损，涉及督导不周，因此，勒令解职董事长林冠百的职位，重罚240万元，另外，金管会还察觉该项投资过程异常，并以涉嫌背信罪移送检调侦办！
曾被称为餐饮业小开，德信证券前任董事长林冠百为七年级生，他过去常登上媒体的影剧版，传出与知名女艺人交往消息。而德信证券子公司投资的这家“独身贵族”，则是国内知名老牌的女性服饰品牌。
对此，金管会证期局副局长蔡丽玲指出，尽管，林冠百并非德信证的现任董事长，不过，依规定，违反证交法而遭到“解职”者，未来三年都不得回任金融业任职，范围包含银行、保险及证券业都不行；此外，林冠百也是15年来，国内首位被解职证券业的董座。
为何重罚德信证券？证期局表示，德信证券的子公司德信创投投资“独身贵族”三家相关等公司发生重大亏损，涉督导不周，另外，自营投资更未落实内控制度相关措施，已违反证券管理法令。
证期局指出，德信证券有三大缺失，第一、监督管理不周，未督促子公司德信创投订定内控制度，对德信创投监理的查核报告查核不确实，及未按月取得德信创投财务资料等。
第二，德信证券迟延向金管会申报，子公司投资“独身贵族”等三家公司发生重大亏损。第三，德信证券自营部投资有价证券的买卖分析及亏损控管作业流于形式。
在公司亏损方面，蔡丽玲表示，德信证子公司投资“独身贵族”1.15亿元并取得持股，后来却因故取消，不过，“独身贵族”尚欠5500万元款项未返回。
在处分方面，包括对德信证券开罚240万元，并命令解除行为时董事长林冠百，及吴姓投董事两人职务；另外，也停止总经理廖鸿辉、前内部稽核张姓主管六个月业务执行。
蔡丽玲强调，由于这项投资过程，有多项异常规之处，包括：未经证券及创董董事会通过，就快速汇款过去等，因此，金管会主动以涉及背信罪，移送检调调查侦办。
