德信证券子公司德信冠群创投投资独身贵族等公司，发生重大亏损，金管会昨表示，德信证涉督导不周，且自营投资未落实内控制度，开罚新台币240万元，并解除前董事长林冠百职务，3年内不得重回证券业。图为金管会证期局副局长蔡丽玲。（资料照，记者王孟伦摄）
重罚240万
金管会昨对德信证券做出重大裁罚，由于德信证券对其子公司（德信冠群创投）投资“独身贵族”发生重大亏损，涉及督导不周，金管会勒令解职董事长林冠百，总经理廖鸿辉也被停职半年，并重罚240万元；此外，金管会察觉该项投资过程异常，以涉嫌背信罪移送检调侦办。
依背信罪移送
金管会证期局副局长蔡丽玲指出，虽然林冠百已非德信证券现任董事长，但根据规定，违反“证交法”而遭“解职”者，未来3年都不得回锅金融业任职，包含银行、保险及证券业都不行。林冠百也是15年来，国内首位被解职证券业的董座。
为何重罚德信证券？证期局表示，德信证券的子公司德信创投投资“独身贵族”等3家公司发生重大亏损，涉督导不周；此外，自营投资更未落实内控制度相关措施，已违反证券管理法令。
证期局指出，德信证券有3大缺失：第1，监督管理不周，未督促子公司德信创投订定内控制度，对德信创投监理的查核报告查核不确实，及未按月取得德信创投财务资料等；第2，德信证券迟延向金管会申报，子公司投资“独身贵族”等3家公司发生重大亏损；第3，德信证券自营部投资有价证券的买卖分析及亏损控管作业流于形式。
蔡丽玲表示，德信证子公司投资“独身贵族”1.15亿元并取得持股，后来却因故取消，但“独身贵族”尚欠5500万元款项未返回。
总经理、内部稽核停职6个月
因此，金管会对德信证券开罚240万元，并命令解除行为时董事长林冠百及吴姓董事两人职务，并停止总经理廖鸿辉、前内部稽核张姓主管6个月业务执行。
蔡丽玲强调，由于这项投资过程有多项异于常规之处，包括未经证券及创投董事会通过就快速汇款等；因此，金管会也以涉及背信罪移送检调调查侦办。
