群益金鼎证券的某位业务员，遭查出诱骗客户投资、盗卖股票等重大违规，因此，被金管会予以解职处份（记者王孟伦摄）
金管会今天公布最新裁罚令，群益金鼎证券的江姓业务员，因为诱骗客户投资、盗卖股票、与客户金钱借贷等多项重大违规行为，金管会命令群益金鼎证券对江姓业务员解除职务；依规定，证券业人员遭“解职处分”，三年内不得回到金融圈任职。
另外，金管会认为业务员之主管、林姓经理人，有督导不周及管理不善情势，已影响证券业务之正常执行，处以停职一个月。
金管会表示，柜买中心于去年12月26日至27日，派员赴群益金鼎证券的西松分公司进行实地查核，发现江姓业务员于2017年11月10日至11月28日期间，有多项重大违规行为。
其中包括：以购买虚构之PGN保本型商品，向客户表示可代为投资等名义，诱骗客户把资金汇入其指定账户，另外，江姓业务员还盗卖客户股票、与客户有金钱借贷关系，并且盗用分公司业务用章及各级人员职章，及伪造交易凭证等。
金管会强调，上述行为已经违反证券商负责人与业务人员管理规则第18条第1项及第2项第9款、第10款、第11款之规定，因此，命令群益金鼎证券解除该业务员职务，也就是解职处份。
金管会指出，虽然江姓业务员目前未在证券商任职，但仍依规定命令该公司“解职处分”，并请台湾证券交易所予以“注记列管”；依规定，凡遭“解职”处份者，至少三年内不得回锅金融圈工作。
此外，金管会表示，由于该分公司相关内部控制制度未予落实执行，该公司主管显有管理不善及督导不周，而且未能确实保管个人职章，导致江姓业务员盗用，对于其主管林姓经理人做出停职一个月处份，停职时间为2019年7月15日起至8月14日止。
